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创元科技股份有限公司2021年度报告摘要

发布时间:2022-08-02作者:欧宝娱乐彩业来源:欧宝平台竞猜      发布人:  浏览量:1

  本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

  2021年度公司主营业务范围未发生重大变化。公司核心业务仍是以制造业为主,主要从事洁净环保工程及设备、输变电高压瓷绝缘子、滚针轴承、各类光机电算一体化测绘仪器、各类磨料磨具等产品的生产经营,形成了以“洁净环保”和“瓷绝缘子”为双主业,精密轴承、磨具磨料、精密仪器等多种经营产业并存的格局。公司拥有国家创新型试点企业、国家重点高新技术企业江苏苏净,高新技术企业苏州轴承、苏州电瓷、苏州一光、远东砂轮、高科电瓷、上海北分,以及宿迁科技等全资、控股企业9家。

  公司全资子公司江苏苏净是国内领先的空气净化、节能环保和气体纯化领域技术创新、装备制造和工程整体解决方案的供应商。主导产品包括空气洁净设备及系统、生物安全设备及系统、节能环保设备及系统、气体纯化设备及系统,广泛应用于新型信息技术、节能环保、生物医药、新能源、航空航天等新兴产业,核心产品先后为西昌、酒泉卫星发射基地,嫦娥、神舟、天宫系列,国家重大疾病防控体系等国家重点项目配套服务,并出口美国、俄罗斯、日本等四十多个国家和地区,在用户和社会上拥有良好口碑。

  公司控股子公司上海北分专业从事烟气分析及环保气体在线监测领域的技术开发、系统集成。业务主要包括烟气在线监测系统的生产、销售及为广大用户提供在线监测设备的运维服务,涉及电力、石化、水泥、钢铁、垃圾焚烧、生物制药、电子半导体等诸多领域。公司在上海、江苏等多地设有运维服务网点,凭借人才、技术、产品等诸多优势,为不同用户提供优质的技术服务以及专业的售后服务。

  ②采用以销定产模式生产产品。所需原辅材料由公司采购部门依据生产计划统一采购。国内市场采用直销、代经销、总包模式,主要是通过招标或报价方式获得订单;国际市场主要通过直销、代工、总包模式,通过招标或竞价方式获得订单。服务对象主要为电子信息、高端装备制造、新能源、食药卫生等行业以及医院、高校等企事业单位等。

  苏州电瓷和高科电瓷属于绝缘子避雷器制造行业,主营业务是各类绝缘子的研发、生产及销售。绝缘子是输变电与牵引供电线路及电器设备的重要组成部分。绝缘子被广泛应用于电力、轨道交通和电器设备制造行业。根据用途不同,产品分为线路用绝缘子和电站电器用绝缘子。

  产品主要包括:线kN交/直流盘形悬式瓷绝缘子、550kN及以下棒形悬式瓷绝缘子、电站和电器设备用1100kV及以下交流/直流棒形支柱瓷绝缘子、10~145kV线路柱式瓷绝缘子及电气化铁路和城市轨道交通用瓷绝缘子。

  ②采用以销定产模式生产产品。所需原辅材料由公司采购部门依据生产计划统一采购。国内市场采用直销模式,主要是通过参与招标或报价方式获得订单;国际市场,主要通过地区代理和招标或竞价方式获得订单。客户主要为国内外的电网公司及其下属单位,工程总包单位、国内外的铁路运营单位及国内外的电气设备制造商。

  苏州轴承的产品可以概括为滚针轴承和滚动体两大类,苏州轴承生产的滚针轴承产品又可以细分为向心滚针轴承、推力滚针轴承、单向轴承、圆柱滚子轴承、滚轮滚针轴承等。

  ②苏州轴承的主要经营模式主要包括研发模式、采购模式、生产模式、销售模式和盈利模式。

  苏州轴承具有完善的自主研发体系,坚持自主创新为主的研发模式,拥有“国家高新技术企业”、“江苏省高性能精密滚动轴承工程技术研究中心”、“江苏省企业技术中心”、“江苏省重点企业研发机构”和“江苏省博士后创新实践基地”等相应平台和资质。

  苏州轴承在掌握轴承制造及相关加工工艺核心技术和多项知识产权的基础上,通过设计和研发不同产品以满足客户的不同需求,注重技术的引进、消化和吸收,在国际化发展过程中客户同步开发能力不断增强。

  苏州轴承的采购主要分主材和辅料两大部分,由采购部负责统一采购。营销部根据订单通过ERP提交给生产制造部,生产制造部通过MRP运算出《物料投料计划》,经生产制造部部门负责人确认后下达采购部,采购部依据《物料投料计划》,结合供应商物料库存与生产周期等编制《采购计划》,经采购部部长审核,分管领导批准后实施,采购员按《采购计划》进行常规采购。

  在供应商选择方面,苏州轴承优先考虑客户指定的供应商,如客户无特殊要求,则从苏州轴承原有的《合格供方名单》中进行选择。苏州轴承按质量管理体系要求建立供应商管理控制制度,采购部每月汇总质量保证部、生产制造部、财务部与采购部对供应商的绩效考核数据,然后将考核结果进行汇总,形成《供方综合评价信息反馈单》,并根据评价结果对供应商进行合理选择和调整。每年年终,苏州轴承按照《供方评定和管理程序》和各供应商绩效考核结果对供应商进行年度综合评价,评价出《合格供方名单》计入供应商档案,并每年与其签订新的采购供货协议和质量协议。

  苏州轴承采用“以销定产”的生产模式。按苏州轴承《生产过程控制程序》文件要求,组织生产活动。生产计划的运作,严格执行《生产计划管理规范》的流程,每年末苏州轴承营销部将下一年度《年度销售大纲》提供给生产制造部、采购部、工程技术部、质量保证部等相关部门,分别进行产能策划准备;每月公司营销部会将客户确认的滚动订单录入ERP系统并将后期滚动预测发送给生产制造部,生产制造部根据系统订单情况和后续预测情况进行排产,制定并下达各生产车间的生产作业计划。

  苏州轴承的市场销售工作由营销部负责,采取直销的销售模式,营销部负责国内和国外业务的拓展并及时对存量客户进行跟踪服务。

  苏州轴承与重要客户签署了框架协议。在框架协议约定的范围内,客户根据需求情况下滚动订单,苏州轴承根据客户的订单情况安排生产以满足客户对交货时间和质量的需求。部分客户发货验收合格后可以直接结算,还有部分客户采取VMI模式,需要在客户所在地租赁客户指定的第三方管理的物流仓库或者在客户的自有仓库保持安全库存,客户按照其生产计划随时从指定仓库中领用产品,领用后进行结算。

  苏州轴承凭借自身的研发实力和技术积累,为不同客户提供满足其需求的高品质滚针轴承系列产品,并提供完善的技术支撑和售后服务,从中获取收入及利润。苏州轴承采取订单式生产模式,降低了企业盲目生产所带来的营运成本占用,实现盈利的最大化。

  苏州轴承自设立以来一直专注于滚针轴承及滚动体的研发、生产及销售,主营业务及经营模式未发生重大变化。

  上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

  公司与徐颖、贺继红、上海北分管理咨询合伙企业(有限合伙)(“北分合伙”)、上海北分于2020年12月21日签署了《股份转让协议》,公司收购徐颖、贺继红以及北分合伙持有的上海北分合计17,050,001股股份,占上海北分股份总数55%,标的资产的转让价格确定为8,239万元。公司于2021年12月06日完成了此次收购的全部事项。

  具体内容详见刊载于2021年02月18日《证券时报》以及巨潮资讯网的《关于收购上海北科技股份有限公司部分股权的进展公告》(公告编号:ls2021-A02)以及刊载于2021年12月07日《证券时报》以及巨潮资讯网()的《关于完成收购上海北分科技股份有限公司部分股权的公告》(公告编号:ls2021-A58)。

  公司依照相关法律、法规和《公司章程》的规定,报告期公司进行了换届选举,产生公司第十届董事会、监事会和高级管理人员。

  公司于2021年10月20日召开了职工大会,会议选举徐希同先生为公司第十届监事会职工监事。

  公司于2021年10月27日召开2021年第二次临时股东大会,会议选举沈伟民先生、周成先生、胡增先生、俞雪中先生、荀书斌先生、陆科杰先生、包虎明先生为公司第十届董事会非独立董事,选举梁俪琼女士、顾秦华先生、葛卫东先生、袁彬先生为公司第十届董事会独立董事,选举张宁先生、张国辉先生为公司第十届监事会非职工监事。至此,公司第十届董事会成员已全部经选举产生。公司第十届监事会成员(2名非职工监事和1名职工监事)已全部经选举产生。

  公司于2021年10月27日召开第十届董事会第一次会议,会议选举沈伟民先生为公司第十届董事会董事长、选举周成明先生为公司第十届董事会副董事长并选举了公司第十届董事会专门委员会委员及召集人。公司聘任周成明先生为公司总经理,聘任胡增先生、俞雪中先生为公司副总经理,聘任鲁斌先生为公司财务总监,聘任周微微女士为公司董事会秘书,任期自董事会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。

  公司于2021年10月27日召开第十届监事会第一次会议,会议选举张宁先生为公司第十届监事会主席。

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  1、抚顺高科电瓷电气制造有限公司(简称“高科电瓷”)系公司持股51%的控股子公司,其向苏州创元集团财务有限公司(简称“财务公司”)申请最高额为14,800万元的综合授信,用于借款、保函、银行承兑汇票等业务,上述授信额度最终以实际审批的授信额度为准。

  公司为此次授信提供连带责任保证担保,最高担保金额为14,800万元,担保期限为一年。

  2、2022年04月08日,公司召开了第十届董事会第二次会议,对上述担保交易事项进行了审议。以11票同意,0票反对,0票弃权审议并通过了为高科电瓷提供担保事项的议案。

  3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定,其中为高科电瓷提供担保事项不需股东大会审议。

  高科电瓷,注册地址:抚顺经济开发区高科技园区;成立日期:2003年05月28日;法定代表人:周成明;注册资本:人民币3,489.8万元;经营范围:高压电瓷、避雷器、隔离开关、硅胶复合外套制造、加工、销售,电瓷技术开发、研制,技术成果转让。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

  高科电瓷注册资本为3,489.8万元,本公司出资1,779.80万元,占注册资本的51%;司贵成出资1,260万元,占注册资本的36.11%;司晓雪出资450万元,占注册资本的12.89%。高科电瓷纳入本公司合并报表范围。

  ②截至2022年2月28日,高科电瓷资产总额为29,533.82万元,负债总额为16,535.46万元,所有者权益为12,998.36万元,资产负债率为55.99%。2022年1-2月实现营业收入1,267.58万元,净利润-554.34万元(未经审计)。

  1、财务公司为公司控股子公司高科电瓷提供最高额为14,800万元综合授信,用于借款、保函、银行承兑汇票等业务,公司为此授信提供连带责任保证担保,最高担保金额为14,800万元,担保期限为一年。

  2、高科电瓷其他两位自然人股东司贵成、司晓雪同时为此次综合授信提供最高额为14,800万元的连带责任保证担保,担保期限为一年。

  3、高科电瓷以其有效净资产为本公司本次担保提供了反担保措施,出具了《反担保书》。

  1、高科电瓷生产活动正常,具有一定的偿债能力,风险基本可控。公司持有高科电瓷51%股权。高科电瓷为纳入公司合并报表的控股子公司,高科电瓷2021年12月31日的资产负债率为54.53%。

  2、高科电瓷其他两位自然人股东司贵成、司晓雪同时分别为此次综合授信提供最高额为14,800万元的连带责任担保,担保期限为一年。

  3、高科电瓷以其有效净资产为本公司本次担保提供了反担保措施,出具了《反担保书》。

  鉴于上述情况,为保持高科电瓷正常的经营需求,尽快扭转高科电瓷困难局面,在考虑风险基本可控的基础上,拟同意为公司控股子公司高科电瓷14,800万元综合授信提供连带责任保证担保,担保期限为一年。

  公司独立董事梁俪琼女士、顾秦华先生、葛卫东先生、袁彬先生发表了独立意见:公司董事会对本次担保事项的审议及表决符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》等内控制度的规定,程序合法有效。本次担保有助于公司子公司保持正常的经营需求,风险基本可控,不存在损害公司和全体股东,特别是中小股东利益的情形。

  1、本次担保后,担保有效期内公司及控股子公司对外担保额累计额度为55,325.80万元,占公司2021年底经审计归属于母公司净资产的27.87%;本公司及控股子公司对外担保总余额为33,819.23万元,占公司2021年底经审计归属于母公司净资产的17.04%。

  2、公司及其控股子公司对合并报表外单位提供的担保额度为6,025.80万元,占公司2021年底经审计归属于母公司净资产的3.04%。实际对外担保余额3,060.38万元,占公司2021年底经审计归属于母公司净资产的1.54%。

  3、截至本公告日,公司及控股子公司未发生逾期担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情况。

  证券代码:000551 证券简称:创元科技 公告编号:ls2022-A23

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  公司于2021年12月10日召开了公司第十届董事会2021年第三次临时会议,审议通过了“关于预计2022年度日常关联交易的议案”,具体内容详见刊载于2021年12月11日《证券时报》以及巨潮资讯网()的“公司第十届董事会2021年第三次临时会议决议公告(公告编号:ls2021-A59)”以及“关于预计2022年度日常关联交易的公告(公告编号:ls2021-A61)”。上述公告披露的是公司全资子公司苏州远东砂轮有限公司(简称“远东砂轮”)2021年1-11月与苏州创元新材料科技有限公司(简称“创元新材料”)发生采购陶瓷微晶磨料等物资的实际发生金额。现根据交易的进展,披露远东砂轮2021年与创元新材料发生采购陶瓷微晶磨料等物资的实际发生金额,具体内容如下:

  1、因日常经营需要,公司全资子公司远东砂轮2022年拟与创元新材料发生采购陶瓷微晶磨料等物资的日常关联交易,预计采购价税总额不超过750万元。

  2、由于创元新材料是属于公司控股股东苏州创元投资发展(集团)有限公司(简称“创元集团”)的控股子公司,根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,创元新材料属于公司的关联法人。

  3、2021年12月10日召开的公司第十届董事会2021年第三次临时会议对上述日常关联交易预计事项进行了审议,以8票同意,0票反对,0票弃权审议通过了上述日常关联交易预计事项。关联董事沈伟民先生、荀书斌先生、陆科杰先生回避了表决。独立董事梁俪琼女士、顾秦华先生、葛卫东先生、袁彬先生、对该议案表示事前认可并发表了明确同意的独立意见。

  4、根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定,此关联交易事项不需股东大会审议。

  说明1:刊载于2020年12月21日《证券时报》以及巨潮资讯网的《公司第九届董事会2020年第七次临时会议决议公告》(公告编号:ls2020-A56)以及《关于预计公司2021年度日常关联交易的公告》(公告编号:ls2020-A58)。

  法定代表人:戴杰;注册资本:2,300万元整;注册地:苏州高新区金沙江路158号;主营业务:新型陶瓷磨料的生产、销售、技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;新型陶瓷磨料辅料的销售;自营和代理各类商品及技术的进出口业务。

  经江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)审计,创元新材料2021年底资产总额1453.93万元;负债总额19.1万元;所有者权益1,434.83万元;2021年1-12月,实现营业收入601.17万元,净利润42.06万元。

  截止目前,创元集团持有创元新材料1,635万元出资,占注册资本的71.1%。创元新材料控股股东为创元集团,与本公司同属一控股股东,该关联人符合《深圳证券交易所股票上市规则》(2022年修订)6.3.3规定的关联关系情形。

  创元新材料生产经营正常,2022年预计与公司全资子公司远东砂轮发生的日常关联交易金额较小,风险可控。

  2021年12月09日,远东砂轮和创元新材料签署了《采购协议》。协议有效期为:2022.1.1-2022.12.31。合同主要内容:

  (2)采购价格:按市场价格确定,年初确定采购价格,市场价格发生较大变化时再根据市场行情调整价格。

  (3)采购数量:远东砂轮向创元新材料采购陶瓷微晶磨料总量约107吨,采购价税总额不超过750万元(不含税金额663.72万元)。

  2021年12月09日,远东砂轮和创元新材料签署了《采购协议》。协议有效期为2022.1.1-2022.12.31。

  公司全资子公司远东砂轮与创元新材料之间的日常关联交易,属于公司日常经营需要,交易公允,付款合理,不存在损害公司股东和中小股东利益的情况,也不会对公司的独立性产生影响。由于涉及金额与业务量均较小,公司主营业务不会对其形成依赖,也不会对公司业绩构成重大影响。

  1、公司全体独立董事事先审核了公司预计2022年度日常关联交易的议案,并同意将此议案提交董事会审议。

  2、公司全体独立董事认为:公司全资子公司远东砂轮与创元新材料发生的交易属于正常的商业交易行为,交易价格依据市场价格公平、合理地确定,没有违反公开、公平、公正原则,不存在损害公司股东和中小股东利益的行为,也未对公司未来的财务状况、经营成果及独立性产生负面影响。公司董事会审议上述关联交易时,关联董事在表决过程中进行了回避,其决策程序符合有关法律法规的要求。

  证券代码:000551 证券简称:创元科技 公告编号:ls2022-A24

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  创元科技股份有限公司(简称“公司”)于2022年04月08日召开第十届董事会第二次会议和第十届监事会第二次会议,审议通过了《2021年度提取各项资产减值准备的报告》,现根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号一一业务办理》的相关规定,将具体情况公告如下:

  为了线年度的财务状况和经营成果,公司依据《企业会计准则》以及公司相关会计政策的规定,经过对应收票据、应收账款、其他应收款、合同资产(含其他非流动资产)、存货、固定资产、投资性房地产、商誉等各项资产进行全面清查和分析测试,2021年对各项资产计提减值准备合计为6,811.16万元。

  应收票据坏账准备年初余额为445.17万元,本报告期以预期信用损失为基础计提坏账准备771.36万元,本期转回0.00万元,核销金额为0.00万元,年末余额为1,216.53万元。

  应收账款坏账准备年初余额为11,571.49万元,本报告期以预期信用损失为基础计提坏账准备3,371.15万元,本期转回0.00万元,核销金额为155.61万元,其他变动273.03万元,坏账准备年末余额为15,060.06万元。

  其他应收款坏账准备年初余额为854.48万元,本报告期以预期信用损失为基础计提坏账准备2,451.83万元,本期转回0.00万元,核销金额为0.00万元,其他变动4.31万元,坏账准备年末余额为3,274.62万元。

  存货跌价准备年初余额3,847.40万元,2021年计提跌价准备1,285.58万元,本期转回108.46万元,转销930.11万元,存货跌价准备年末余额4,094.41万元。

  合同资产减值准备年初余额为2,465.19万元,本报告期计提减值准备-924.30万元,本期转回0.00万元,核销金额为0.00万元,其他变动74.49万元,减值准备年末余额为1,615.38万元。

  投资性房地产减值准备年初余额为776.90万元,年末余额为776.90万元。投资性房地产本报告期未计提减值准备。

  固定资产、在建工程减值准备年初余额为393.97万元,年末余额为393.97万元。固定资产、在建工程本报告期未计提减值准备。

  商誉减值准备年初余额为17,257.00万元,年末余额为17,257.00万元。商誉账面余额21,924.64万元,以前年度计提商誉减值准备17,257.00万元,账面价值为4,667.64万元。

  本报告期公司收购上海北分构成非同一控制下企业合并形成商誉4,667.65万元,依据评估机构出具的评估结果进行商誉减值测试,未发现存在减值迹象,故本报告期未计提商誉减值准备。

  上述各项资产减值准备期末余额中包含单项计提的减值准备,合计为3,479.97万元,主要系公司子公司持有的恒大新能源汽车投资控股集团有限公司及其成员企业的应收票据、其他应收款及合同资产等。公司综合分析其可回收性,认为可能存在减值风险,按50%比例计提减值准备。对子公司应收另外6家公司合计金额182.90万元的款项也进行了综合评估,预计将难以收回,故全额计提了坏账准备。具体情况如下:

  本报告期公司计提资产及信用减值准备6,811.16万元,将减少公司2021年度净利润5,788.01万元,减少报告期末归属母公司所有者权益4,285.14万元。

  本次计提减值准备,真实反映了企业财务状况,符合企业会计准则和相关政策要求,符合公司的实际情况,不存在损害公司和股东利益的情形,其决策程序亦符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

  本次计提资产减值准备事项已经公司第十届董事会第二次会议和第十届监事会第二次会议审议通过。

  本次计提减值准备符合公司资产实际情况和相关政策规定,公司计提资产减值准备后,能够更加公允地反映公司的资产状况,可以使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠,具有合理性。

  独立董事认为,公司本次计提符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定,履行了相应的审批程序,计提资产减值准备后,财务报表能够更加公允地反映公司的财务状况和经营成果,符合公司整体利益,本次计提信用及资产减值准备不涉及利润操纵,不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。我们同意公司2021年度计提资产减值准备事项。

  监事会认为,根据《企业会计准则》及公司《各项资产减值准备和损失处理的内部控制制度》的规定,公司计提坏账准备、存货跌价准备等资产减值准备证据充分、合理,能公允地反映公司的资产状况及经营情况,可以使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠。

  根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第7号一一交易与关联交易》的要求,创元科技股份有限公司(以下简称“本公司”)查验了苏州创元集团财务有限公司(以下简称“财务公司”)的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等资料,取得并审阅了财务公司包括资产负债表、损益表、现金流量表等在内的定期财务报告,对财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了持续关注和评估,具体情况报告如下:

  财务公司(前身苏州物资集团财务公司)是经中国人民银行(苏银管(93)220号)批准成立的非银行金融机构。2002年2月,苏州物资集团财务公司股权重组方案得到中国人民银行苏州市中心支行批复(苏银〔2002〕71号),同意由苏州创元(集团)有限公司控股。同年9月中国人民银行苏州市中心支行批复同意苏州物资集团财务公司更名为苏州创元集团财务有限公司(苏银〔2002〕423号)。

  注册资本:60,000万元人民币,其中:苏州创元投资发展(集团)有限公司以货币出资48,000万元,占该公司注册资本的80%;创元科技股份有限公司6,000万元,占注册资本的10%;苏州创元产业投资有限6,000万元,占注册资本的10%。

  财务公司按照《苏州创元集团财务有限公司章程》规定建立了以股东会、董事会、监事会和高级管理层为主体的公司治理组织架构,对董事、监事、高级管理层在内部控制中的责任进行了明确规定。董事会下设风险控制委员会、战略发展委员会、预算管理委员会、利率管理委员会和审计委员会;经营层下设信贷审查委员会。内设综合部、组织人事部、稽核部、风险管理部、市场部、计划财务部、结算部七个部门。财务公司通过内部管理制度明确各治理主体以及各部门在风险、合规以及内部控制中的职责和作用。财务公司经营层与董事会、监事会以及各专业委员会之间已建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构。通过部门及岗位职责的合理设定,形成了部门间、岗位间相互监督、相互制衡的风险控制机制,已实现前、中、后台部门、关键和不相容岗位、人员的有效分离和相互制衡。各治理主体职责边界清晰,符合独立运作、有效制衡原则。

  财务公司建立了以业务部门规范操作为一道防线、风险合规审查为二道防线、独立垂直的审计稽核为三道防线的全面风险管理体系。按照审慎经营的原则,制定了内部控制制度及各项业务的管理办法和操作规程,能有效覆盖各项业务活动、管理活动及主要风险。各部门在日常经营中能够积极履行风险管理职责,主动识别各个环节的关键风险,制定和落实相应的风险应对措施,将控制措施融入业务流程,对各种风险进行预测、评估和控制。

  财务公司制定了各类信贷业务管理办法,严格按照贷款“三查”原则加以落实。截止2021年12月31日,财务公司开展的信贷业务对象仅限于创元集团公司及成员单位。未发生不良贷款。

  财务公司按照贷款规模、种类、期限、担保条件确定审查程序和审批权限,严格按照程序和权限审查、审批贷款。建立和健全了信贷部门和信贷岗位工作职责,信贷部门的岗位设置做到分工合理,职责明确。贷款调查人员负责贷款调查评估;贷款审查人员负责贷款风险的审查;贷款发放人员负责贷款资料的审核和清收。

  财务公司根据国家法律法规及监管机构相关规定,制定了完备的结算业务管理制度及操作规程,明确各项结算和存款的操作规范和控制标准,有效控制业务风险。

  (1)在成员单位存款业务方面,财务公司严格遵循平等、自愿、公平和诚信的原则,在银保监会、人民银行颁布规范的权限内严格操作,保障成员单位资金安全,维护各当事人的合法权益。

  (2)资金集中管理和资金划转业务方面,创元集团及成员单位在财务公司开设结算账户,通过网上银行或银行柜面实现资金的收支,严格保障结算资金安全、快捷、通畅,同时具有较高的数据安全性。结算部设经办岗、复核岗,保证入账及时、准确,发现问题及时反馈。为有效防控操作风险,财务公司明确规定重要空白凭证、财务印鉴等由总经理分别授权,交予不同的人员保管、使用。

  财务公司稽核部按照年度稽核计划和运作的实际情况,报告期进行了常规稽核2次,专项稽核20次,对财务公司的经营管理活动、内部控制执行情况、业务和财务管理活动进行监督与评价。就稽核过程中发现的问题,对相关部门及时提出了整改要求。通过内审稽核,未发现违反法律、法规及企业内控制度、操作流程的现象。

  财务公司的重要信息系统主要有建信财司云系统和九恒星电子票据管理系统。建信财司云系统为财务公司的核心业务系统,于2020年开发建设,2021年1月1日正式上线启用。功能上除支持公司全部现有业务功能外,增加财务公司网上银行、资金预算管理、信贷业务的贷前、贷中及贷后管理及反洗钱监控等功能,改进信贷客户授信评级、客户定价规则以及监管统计报送功能。基本全面管理集团所属成员单位在财务公司所办理的各项业务,包含存款类业务以及信贷类业务,同时提供财务公司自身的资金结算、账务管理、报表生成、固定资产管理等的重要功能。九恒星电子票据管理系统主要为集团所属成员单位开立由财务公司承兑的电子银行承兑汇票,以及提供票据贴现、转贴现、再贴现、查询、登记等相关功能。

  财务公司注重对合规风险的防控,认真按照银监会的要求做好月、季、年非现场检查(“1104工程”报表系统)报表,通过报表的填制及时发生问题即时整改;每名新入职员工进行包括《合规手册》在内的上岗前培训,树立全员主动合规、合规创造价值等合规理念;业务开展前进行合规性审核;新增(修改)制度通过前进行合规性审核,以保证新增(修改)制度符合法律法规、规章和公司章程;每半年的合规风险管理报告,对财务公司合规风险的防控进行评估;稽核部对业务运营、企业管理进行常规与专项内审稽核,强化了内部监督、防范金融风险的作用。财务公司风险管理部设立合规风险管理岗,落实工作职责,按照涉及合规性审核的业务、管理工作要求进行严格地合规性审核,从组织、制度、运作上保证了财务公司合规风险管理的严肃性、及时性和有效性。

  报告期内,财务公司实际业务开展符合《企业集团财务公司管理办法》、《企业内控及规章制度》、《公司内部控制手册》、《公司合规手册》以及相关监管规定,未发现违规情形。财务公司监管比例均符合《企业集团财务公司风险监管指标考核暂行办法》的规定。

  财务公司的内部控制制度是完善的,执行是有效的。在资金管理方面较好地控制了资金流转的风险;在信贷业务方面建立了相应的信贷业务风险控制程序,使整体风险控制在合理的水平。

  截止2021年12月31日,财务公司资产总额235,483.99万元;吸收成员单位存款余额164,802.61万元(审计调整由原吸收存款164,373.73万元加上应付利息428.88万元);实现利润总额3,760.53万元、净利润2,943.04万元。

  财务公司自重组开业以来,一贯坚持审慎、稳健经营的原则,严格遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》、企业会计准则和国家有关金融法规、条例以及财务公司章程,加强内部管理、规范经营行为、防范控制风险。根据对财务公司风险管理的了解和评价,未发现截至2021年12月31日止与财务报表相关的信贷、资金、投资、稽核、信息管理等方面的风险控制体系存在重大缺陷。

  根据《企业集团财务公司管理办法》规定,截止2021年12月31日,财务公司的各项监管指标均符合规定要求。

  截止2021年12月31日,本公司在财务公司的存款余额为38,102.95万元,贷款余额为51,100万元,财务公司提供给本公司贷款所收取的累计贷款利息金额为1,905.13万元。财务公司给予本公司的授信总额为8.96亿元。

  本公司在财务公司的存款安全性和流动性良好,从未发生财务公司因头寸不足而延迟付款的情况。本公司已制定了《创元科技股份有限公司在苏州创元集团财务有限公司存款资金风险防范管理办法》并经董事会审议通过,以进一步切实保证本公司在财务公司存款的安全性、流动性。

  经过分析与判断,本公司做出如下评估结论:财务公司按照中国银行业监督管理委员会《企业集团财务公司管理办法》(中国银监会令〔2004〕第5号)及《关于修改〈企业集团财务公司管理办法〉的决定》(银监会令[2006]第8号)规定经营,经营业绩良好。根据对财务公司风险管理的了解和评价,未发现财务公司与财务报表相关的信贷、资金、投资、审计、信息管理等风险控制体系存在重大缺陷;财务公司运营正常,资金充裕,内控健全,财务公司资产质量良好,资本充足率高,拨备充足,本公司与财务公司之间发生的关联存贷款等金融业务目前风险可控。

  证券代码:000551 证券简称:创元科技 公告编号:ls2022-A27

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  创元科技股份有限公司(简称“公司”)于2022年04月08日召开了第十届董事会第二次会议,审议通过了《关于续聘天衡所为公司2022年度审计机构的预案》,公司拟续聘天衡会计师事务所(特殊普通合伙)(简称“天衡所”)为公司提供2022年度财务报表与内部控制审计服务,该事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项说明如下:

  天衡所前身为始建于1985年的江苏会计师事务所,1999年脱钩改制,2013年转制为特殊普通合伙会计师事务所。

  天衡所首席合伙人为余瑞玉,注册地址为江苏省南京市建邺区江东中路106号1907室。

  天衡所已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书,过去二十多年一直从事证券服务业务,是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。

  截至2021年12月31日,天衡所从业人员总数1,148人,其中合伙人80人,注册会计师378人,注册会计师较上年增加11人。注册会计师中,超过191人签署过证券服务业务审计报告。

  天衡所2021年度业务收入65,622.84万元,其中审计业务收入58,493.62万元、证券业务收入19,376.19万元。天衡所为76家上市公司提供2020年报审计服务,收费总额7,204.50万元,主要行业为制造业,电力、热力、燃气及水生产和供应业,科学研究和技术服务业,信息传输、软件和信息技术服务业,批发和零售业等,具有公司所在行业审计业务经验。

  2021年末,天衡所已提取职业风险基金1,455.32万元,购买的职业保险累计赔偿限额15,000.00万元,能够承担因审计失败导致的民事赔偿责任。

  近三年,天衡所因执业行为受到证监会及其派出机构监督管理措施(警示函)4次,涉及从业人员6人次。

  拟签字注册会计师(项目合伙人)谈建忠和拟签字注册会计师苏娜最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

  天衡所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  拟签字注册会计师(项目合伙人)谈建忠:拥有注册会计师执业资质。1994年成为注册会计师,2006年开始从事上市公司审计,2006开始在天衡会计师事务所执业,2020年开始为公司提供审计服务;近三年签署过苏州电器科学研究院股份有限公司(300215)、苏州胜利精密制造科技股份有限公司(002426)等上市公司审计报告。

  拟签字注册会计师苏娜:拥有注册会计师执业资质。2004年成为注册会计师,2006年开始从事上市公司审计,2006开始在天衡会计师事务所执业,2020年开始为公司提供审计服务;近三年签署过苏州苏试试验集团股份有限公司(300416)、苏州电器科学研究院股份有限公司(300215)等上市公司审计报告。

  拟委派孙伟担任项目质量控制负责人,拥有注册会计师执业资质。1996年成为注册会计师,1994年开始从事上市公司审计,1994年开始在天衡会计师事务所(特殊普通合伙)执业,2020年开始为公司提供审计服务;近三年签署或复核过宁波韵升股份有限公司(600366)、红宝丽集团股份有限公司(002165)、江苏沙钢股份有限公司(002075)、上海晶华胶粘新材料股份有限公司(603683)等上市公司审计报告。

  拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚,受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施,受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

  拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形,未持有和买卖公司股票,也不存在影响独立性的其他经济利益,定期轮换符合规定。

  天衡所勤勉、尽责,坚持独立审计原则,严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求,按计划完成了对公司的各项审计业务,能够满足公司未来业务发展和财务审计工作的要求。2022年度审计报酬拟定为人民币壹佰肆拾陆万元整(即人民币146万元,其中财务报表审计费用人民币114万元,内控审计费人民币32万元)。

  公司董事会审计委员会对天衡所的执业情况进行了充分的了解,在查阅了天衡所有关资格证照、相关信息和诚信记录后,一致认可天衡所的独立性、诚信情况、专业胜任能力和投资者保护能力。

  2022年04月07日,第十届董事会审计委员会2022年第二次会议以3票同意,0票反对,0票弃权的表决结果,审议通过《关于拟续聘天衡所为公司2022年度审计机构的预案》,同意聘任天衡所为公司2022年度审计机构,并将相关事项提交公司董事会审议。

  (1)事前认可意见:我们对天衡所的业务和资质情况进行了慎重审核,认为其具备相应的执业资格以及为上市公司提供审计服务的业务能力,能够胜任公司委托的审计公司。

  天衡所为公司提供的财务审计及内控审计服务中恪尽职守,尽职、尽责,能按照中国注册会计师审计准则要求,遵守会计师事务所的职业道德规范,客观、公正地对公司会计报表及内部控制有效性发表了意见。拟续聘其担任公司2022年度财务审计机构和内控审计机构。经初步审核,我们一致同意将《关于拟续聘天衡所为公司2022年度审计机构的预案》提交公司第十届董事会第二次会议审议。

  (2)独立意见:天衡所具备证券、期货相关业务审计从业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足上市公司聘任会计师事务所的法定条件,聘任天衡所有利于保障公司审计工作的质量,有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。

  预案审核、表决程序均符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定,不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。因此,我们一致同意聘任天衡所为公司2022年度会计报表审计及内控审计机构。该事项尚需提交股东大会审议。

  2022年04月08日,公司第十届董事会第二次会议以11票同意,0票反对,0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘天衡所为公司2022年度审计机构的预案》,公司拟聘任天衡会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2022年度会计报表与内控审计机构,聘用期一年。

  本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议,并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  5、天衡会计师事务所营业执业证照,主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

  证券代码:000551 证券简称:创元科技 公告编号:dq2022-01


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